2018 年第二次臨時股東大會的法律意見書
2018.11.07
大成西（意）字[2018]第 132 號
北(bei) 京(jing) 大 成 （西安） 律師事務所
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關于西安通源石油科技股份有限公司
2018 年第二次臨時股東大會的
法律意見書
致：西安通源石油科技股份有限公司
北京大成（西安）律師事務所（以下簡稱“本所”）受西安通源石(shi)油科技股(gu)份有限公司（以下簡稱“公司”）委托，對公司 2018 年第二次臨時股東(dong)大(da)會（以下(xia)簡(jian)稱“本次股東(dong)大(da)會”）進(jin)行現場見(jian)證，并根據《中華(hua)人民共和國(guo)公(gong)(gong)(gong)司(si)法》（以(yi)下簡稱“《公(gong)(gong)(gong)司(si)法》”）、《上(shang)市公(gong)(gong)(gong)司(si)股東大會(hui)(hui)規(gui)則》（以下簡稱“《股東大會(hui)(hui)規(gui)則》”）等(deng)中國現行法(fa)律(lv)、法(fa)規(gui)、規(gui)章(zhang)和規(gui)范(fan)性文件以及《西安通源石油科技(ji)股份有限(xian)公司(si)章(zhang)程》（以下簡稱“《公司章程》”）的相關規定，出具(ju)本法律意見(jian)書。
為出具本法律意見書，本所指派張曉哲律師、謝卓洪律師列席了本(ben)次(ci)股東大會，本(ben)所經辦律師(shi)按照律師(shi)行業公認的業務(wu)標準、道德規范(fan)和勤(qin)勉盡責精(jing)神，對本次(ci)股(gu)東大會進(jin)行了現(xian)場見證，并核查和驗證了公司提供的與本(ben)次(ci)股(gu)東大會(hui)有關(guan)的文件、資料(liao)和事(shi)實。本(ben)(ben)所出具本(ben)(ben)法(fa)律意(yi)見書是基于(yu)公司向本(ben)(ben)所保證：公司已向本(ben)(ben)所提供了為出具本(ben)法(fa)律(lv)意見(jian)書所必需的資料(liao)和信息，一(yi)切足以影響(xiang)本(ben)法(fa)律(lv)意見書的事(shi)實(shi)和資料(liao)均已向本所(suo)披露；公司向本所(suo)提供(gong)的所(suo)有資料(liao)和信息均真(zhen)實、準確、完整，不存在任何(he)虛假(jia)記載、誤導性陳述或重大遺(yi)漏，所有(you)資料上的(de)簽字和印(yin)章均是真實、有(you)效的(de)，有(you)關(guan)副本或復印(yin)件與(yu)正本或原件一致。
為出具本法律意見書，本所及經辦律師特作如下聲明：本(ben)所(suo)及經辦律師(shi)依(yi)據(ju)《證券法》、《律師(shi)事(shi)務所(suo)從事(shi)證券法律業務管理辦(ban)法》和《律師事務所證券法律業(ye)務執業(ye)規則》等規定(ding)及本法律意見書出具日(ri)以前已經發生或者存在的事實(shi)，嚴(yan)格履行(xing)了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用(yong)原則，進行了充分的核查(cha)驗證，保證本法(fa)律意(yi)見(jian)所(suo)認定(ding)的(de)事實真實、準確、完整，所(suo)發表的(de)結論(lun)性意(yi)見(jian)合法(fa)、準(zhun)確，不存在虛假(jia)記載、誤導性陳述或者重大遺漏(lou)，并承擔相應法律責(ze)任(ren)。
本法律意見書僅根據《股東大會規則》第五條的要求對本次股東大會的召集和召開程序、召集人和出席人員的資格、表決程序和表決結(jie)果的(de)合法(fa)有效性發表意見，并(bing)不對本次股東大會所審議(yi)(yi)的(de)議(yi)(yi)案內容及其(qi)所(suo)述(shu)事實或數據的真實性(xing)、準確性(xing)、完整性(xing)或合法性(xing)、有效(xiao)性(xing)發表意見。
本法律意見書僅用于本次股東大會見證之目的，本所同意公司按照有(you)關規定將(jiang)本(ben)(ben)法律(lv)意(yi)見書與(yu)本(ben)(ben)次(ci)股東大會其(qi)他文件一(yi)并公告。未經本所書面(mian)同意，本法律(lv)意見書不得用于其他任(ren)何目的或用途。基于以上，本所發表法律意見如下：
一、本次股東大會的召集(ji)和(he)召開程序(xu)
（一）2018 年 10 月 22 日，公司第六屆董事會第三十七次會議審議通過《關于提請(qing)召開 2018 年(nian)第二(er)次臨時股東大(da)會的(de)議案》，決定召開本(ben)次股東大會(hui)。
2018 年 10 月 23 日，公司董事會在中國證監會指定創業板信息披露網站(zhan)巨(ju)潮資訊網上發布《西(xi)安(an)通源石油(you)科技股(gu)份(fen)有限公司(si)關于(yu)召(zhao)開 2018 年第二次臨時股(gu)(gu)東大會的(de)通知》（以(yi)下簡(jian)稱(cheng)“《股(gu)(gu)東大會通知(zhi)》”），載明(ming)了(le)本(ben)次(ci)股東(dong)大會的召集(ji)人(ren)、時間、地點(dian)、議案(an)、出席(xi)人(ren)員和會議登(deng)記辦法(fa)等內容，確定(ding)股權登(deng)記日(ri)為 2018 年 11 月 1 日(ri)。
（二）本(ben)次股東大(da)會采取現場投(tou)票與網絡(luo)投(tou)票相結合的方式召(zhao)開。
本次股東大會通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時(shi)間為(wei) 2018 年 11 月 7 日 9:30---11:30、13:00—15:00；通過深圳(zhen)證券交易所(suo)互聯(lian)網投(tou)票系統投(tou)票的時間(jian)為 2018 年 11 月 6 日下午15:00 至(zhi) 2018 年 11 月 7 日下午 15:00 期間的任(ren)意時間。
本次股東大會現場會議于 2018 年 11 月 7 日下午 14:30 在西安市高新區科(ke)技二路 70 號西安軟件園唐樂閣(ge) D301 室(shi)(shi)公司會(hui)議室(shi)(shi)召開(kai)，會(hui)議主(zhu)持人為(wei)公司董事(shi)長(chang)張國桉先生。會議時間、地點、議案(an)與《股東大會(hui)通知》一致，現場會(hui)議結束時(shi)間晚(wan)于網絡投票(piao)時(shi)間。綜上，本所律師認為，本次股東大會的召(zhao)(zhao)集、召(zhao)(zhao)開程序符(fu)合(he)相關法(fa)律(lv)、行政(zheng)法(fa)規(gui)、《股東大會規(gui)則》及(ji)《公司章(zhang)程》的相關規(gui)定。
二、本次股東(dong)大會(hui)召集人和出(chu)席(xi)人員的資格
（一）本次股東大會由公司董事會召集，召集人的資格符合《公司法(fa)》和《股東大(da)會規則》、《公司章程》的規定。
（二）根據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司提供的截至(zhi)本次股東大會股權登記(ji)日(ri)公司股票交(jiao)易結束時止的股東名冊，以及公司(si)提(ti)供(gong)的(de)(de)(de)本次股(gu)東大會出席人員的(de)(de)(de)身份證明文(wen)件、相關股(gu)東的(de)(de)(de)書面授權(quan)委托(tuo)書，以及網絡(luo)投票服務機構在本次股東大會網絡(luo)投票結束后提(ti)供給公(gong)司的(de)網絡投(tou)票統計結果，并經本(ben)所律師核查，出席本(ben)次股東大(da)會(hui)人(ren)員如(ru)下(xia):
1.出席本次(ci)股東(dong)大會現場(chang)會議人員
據本所律師核查,出席本次股東大會的股東共 9 名,代表股份133,874,204 股,占(zhan)公司股份(fen)總數的 29.67%。據本所律師核查,除公司(si)股東(dong)外,其(qi)他出席會議的人員為公司(si)董事、監事、董(dong)事會秘書、高(gao)級管理人(ren)員及本所律(lv)師(shi)。
經(jing)查(cha)驗出席本次股東(dong)(dong)大會現場(chang)會議(yi)的股東(dong)(dong)身份證明和(he)授(shou)權委托書，本所(suo)律師認為(wei),出(chu)席本次(ci)股東大(da)會的人(ren)員資格符合(he)《公司法(fa)》、《規則》和《公司章程》的有關規定。
2.參加網絡投票的人員
根據深圳證券信息有限公司向公司提供的網絡投票結果統計表，通過深圳證券交易所交易系(xi)統和互聯網(wang)投票(piao)系(xi)統參加(jia)網(wang)絡投票(piao)的股東共 7 名，代(dai)表公(gong)司(si)股(gu)份總數為 8,660,145 股(gu)，占股(gu)權(quan)登記日(ri)公(gong)司(si)總股份的(de) 1.9191%。
其中，參加網絡投票的股東資格由身份驗證機構負責驗證。據此，本(ben)所律師認(ren)為，本(ben)次股東大會的(de)召(zhao)集(ji)人(ren)、出席人(ren)員的(de)資格(ge)符(fu)合相關法(fa)律(lv)、行政法(fa)規(gui)、《股東大(da)會(hui)規(gui)則》及《公司章程(cheng)》的相關規定。
三、本次股(gu)東大會的(de)表決(jue)程序和表決(jue)結果
（一）出席本次股東大會的股東審議了《股東大會通知》所列全部議案，本(ben)次股東大會現場會議進行了投票表(biao)決，并(bing)按照《公(gong)司章程》及《股東大會(hui)(hui)規則(ze)》進(jin)行計票、監票，本次股東大會(hui)(hui)由股東代表(biao)兩名、監(jian)事代表一名以及本(ben)所律師負責計(ji)票與監(jian)票，并由主持人(ren)當場公布表決結(jie)果。本次股東大(da)會網絡投票結(jie)束后，深圳證券信(xin)息有(you)限公(gong)司向公(gong)司提供(gong)了本次股東大會網絡投票的表(biao)決權總數和表(biao)決結(jie)果(guo)。
本次股東大會投票結束后，公司合并統計了本次股東大會現場投票和網絡(luo)投票的表決結(jie)果(guo)。
（二）本次股(gu)東大會審議的議案(an)及表(biao)決(jue)結果如(ru)下：
1.審議通過了《關(guan)于公司符合非公開發行股票條件的議案》。
表決結果如下：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,639,245 股，合計 142,513,449 股，占出席(xi)本(ben)次股東大會有表決(jue)權股份總數的 99.99%；現場表(biao)決反對(dui) 0 股,網(wang)絡投票反對(dui) 20,900 股，合計(ji) 20,900 股，占(zhan)出(chu)席本次股東大會有表決權(quan)股份總數的 0.01%；現場表決(jue)棄權 0 股(gu)，網(wang)絡投票棄權 0 股(gu)，合計 0 股(gu)，占出席本次股(gu)東大會有表決權股份總數的 0%。
2.審議通過了《關于公司 2018 年度非公開發行 A 股股票方案的議(yi)案》(各(ge)子議(yi)案須(xu)逐項審議(yi))。
子議案“2.1 發行股(gu)票種類和面值(zhi)”表決(jue)結果如下(xia)：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,639,245 股，合(he)計 142,513,449 股，占(zhan)出席(xi)本次股東大(da)會(hui)有表決權股(gu)(gu)份總(zong)數的 99.99%；現場(chang)表決(jue)反(fan)(fan)對 0 股(gu)(gu),網絡投票反(fan)(fan)對 20,900 股(gu)(gu)，合計 20,900 股，占出席(xi)本次股東大會有表決權股份總(zong)數(shu)的(de) 0.01%；現場表(biao)決棄權(quan) 0 股，網(wang)絡投票(piao)棄權(quan) 0 股，合計 0 股，占出席(xi)本次股東大會有表決(jue)權股份(fen)總(zong)數(shu)的 0%。
子議案(an)“2.2 發行(xing)(xing)方式和發行(xing)(xing)時間”表決結果如下：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,639,245 股(gu)，合計 142,513,449 股(gu)，占出席本(ben)次股(gu)東大會有表決權股份總數的(de) 99.99%；現場表(biao)決反(fan)對 0 股,網絡投(tou)票(piao)反(fan)對 20,900 股，合計 20,900 股(gu)，占出(chu)席本次股(gu)東大會有表決權股(gu)份總數(shu)的 0.01%；現場表決棄權(quan) 0 股(gu)(gu)，網絡投票棄權(quan) 0 股(gu)(gu)，合計(ji) 0 股(gu)(gu)，占出席(xi)本次股(gu)(gu)東大(da)會有表決權股份總數的 0%。
子議(yi)案“2.3 發行對象和(he)認購方(fang)式(shi)”表決(jue)結果(guo)如下：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,639,245 股(gu)，合計 142,513,449 股(gu)，占(zhan)出席本(ben)次(ci)股(gu)東大會有表決權股份總數的 99.99%；現場表決反對 0 股,網(wang)絡(luo)投票(piao)反對 20,900 股，合(he)計(ji) 20,900 股(gu)(gu)，占(zhan)出席本(ben)次股(gu)(gu)東(dong)大會(hui)有表決(jue)權股(gu)(gu)份總數的(de) 0.01%；現場表決(jue)棄(qi)權 0 股(gu)，網(wang)絡投票棄(qi)權 0 股(gu)，合計(ji) 0 股(gu)，占出席本(ben)次股(gu)東(dong)大會有表決權股份總數的 0%。
子議案“2.4 發行定價基準日”表決(jue)結果(guo)如下(xia)：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,639,245 股(gu)，合計(ji) 142,513,449 股(gu)，占出(chu)席本次股(gu)東大(da)會(hui)有表決權股份總(zong)數的(de) 99.99%；現場(chang)表決反(fan)對 0 股,網絡投票(piao)反(fan)對 20,900 股，合計 20,900 股(gu)，占出席本次(ci)股(gu)東大會有表決權股(gu)份總數(shu)的 0.01%；現場表(biao)決棄(qi)權 0 股，網(wang)絡(luo)投票棄(qi)權 0 股，合計 0 股，占出席本次股東大會有(you)表(biao)決權股份總數的 0%。
子議案“2.5 發行(xing)價格及定(ding)價原則”表決結果如下(xia)：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,639,245 股(gu)，合(he)計 142,513,449 股(gu)，占出席本次股(gu)東大會有(you)表決權股份總數的 99.99%；現場表決(jue)反對 0 股,網絡(luo)投票反對 20,900 股，合計(ji) 20,900 股，占(zhan)出席(xi)本次股東大會有表決權股份總(zong)數的 0.01%；現(xian)場(chang)表決棄(qi)權 0 股(gu)(gu)，網絡投票(piao)棄(qi)權 0 股(gu)(gu)，合(he)計 0 股(gu)(gu)，占出席本(ben)次股(gu)(gu)東大會有(you)表(biao)決權股份總(zong)數的 0%。
子(zi)議案“2.6 發行數(shu)量”表決結果如下(xia)：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,639,245 股(gu)，合計(ji) 142,513,449 股(gu)，占出席本次股(gu)東大會有表決權股份總數的 99.99%；現場表決反(fan)對 0 股,網絡投(tou)票反(fan)對 20,900 股，合計 20,900 股(gu)，占出席本次股(gu)東(dong)大會有表決權股(gu)份總(zong)數的 0.01%；現場表決棄權(quan) 0 股(gu)，網絡投票(piao)棄權(quan) 0 股(gu)，合計 0 股(gu)，占(zhan)出席本次股(gu)東(dong)大會(hui)有表決權股份總數的 0%。
子(zi)議案“2.7 限售(shou)期”表決結果如下：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,639,245 股，合計 142,513,449 股，占出席本次股東大會有(you)表決權股份(fen)總數的 99.99%；現場表決反對 0 股,網(wang)絡投票反對 20,900 股，合計 20,900 股(gu)，占(zhan)出席(xi)本次股(gu)東大會有表決權股(gu)份總數的 0.01%；現(xian)場表決棄權(quan) 0 股(gu)(gu)，網(wang)絡投(tou)票棄權(quan) 0 股(gu)(gu)，合計 0 股(gu)(gu)，占出席本(ben)次股(gu)(gu)東大會有表決權股份總數的 0%。
子議(yi)案“2.8 上(shang)市地點”表決結果如(ru)下：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,639,245 股(gu)，合(he)計 142,513,449 股(gu)，占出席本(ben)次股(gu)東大會有表決(jue)權股(gu)份總數(shu)的(de) 99.99%；現場表決反(fan)對 0 股(gu),網(wang)絡投票反(fan)對 20,900 股(gu)，合計 20,900 股，占(zhan)出席本次股東大會有表決權股份總數的 0.01%；現場表決(jue)棄(qi)權 0 股，網絡投票棄(qi)權 0 股，合(he)計 0 股，占出席本次(ci)股東大會有(you)表決權股份(fen)總數的 0%。
子議案“2.9 本次非公開發行前滾存的未分配利潤安排”表決結果如下：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,639,245 股(gu)，合計(ji) 142,513,449 股(gu)，占(zhan)出席本次股(gu)東大會有表決權(quan)股份總數的 99.99%；現場表決反對 0 股,網絡投票(piao)反對 20,900 股，合(he)計 20,900 股(gu)(gu)，占出席本次股(gu)(gu)東大會有表決權股(gu)(gu)份(fen)總數的(de) 0.01%；現場表決棄權 0 股(gu)，網絡投票(piao)棄權 0 股(gu)，合計 0 股(gu)，占出席本次股(gu)東大(da)會有(you)表決權股份總數的 0%。
子議案(an)“2.10 募集資(zi)金(jin)用途”表決結果如下：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,639,245 股，合計 142,513,449 股，占出(chu)席(xi)本次股東(dong)大會有表決(jue)權股份(fen)總數(shu)的(de) 99.99%；現場表決(jue)反(fan)對 0 股,網絡(luo)投(tou)票(piao)反(fan)對 20,900 股，合計 20,900 股，占出席本次股東大會有表(biao)決權股份總數的 0.01%；現場表決棄權 0 股，網(wang)絡(luo)投票棄權 0 股，合計(ji) 0 股，占出席(xi)本次股東大會有表決權股份總數的 0%。
子議案“2.11 本(ben)次非公開發行股票決(jue)議有效期”表決(jue)結果如下：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,639,245 股，合(he)計 142,513,449 股，占出席本次股東大(da)會有表決權股(gu)份總數的 99.99%；現場表(biao)決反對 0 股(gu),網絡投票(piao)反對 20,900 股(gu)，合計 20,900 股(gu)，占(zhan)出(chu)席本次股(gu)東大會有(you)表決(jue)權股(gu)份總數的(de) 0.01%；現(xian)場表決棄權 0 股，網絡投(tou)票棄權 0 股，合計 0 股，占出席本次股東大會有(you)表決權股份總數的 0%。
3.審議通過了《關于公司 2018 年度非公開發行 A 股股票預案的議案》。
表決結果如下：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,639,245 股，合計 142,513,449 股，占出席本次股東大會有表決權股(gu)份總數的 99.99%；現場表(biao)決反(fan)(fan)對 0 股(gu),網絡投票(piao)反(fan)(fan)對 20,900 股(gu)，合計 20,900 股，占(zhan)出席本次(ci)股東大會有表決權(quan)股份總數(shu)的 0.01%；現(xian)場(chang)表決棄(qi)權 0 股，網絡投票棄(qi)權 0 股，合計 0 股，占出席(xi)本次(ci)股東(dong)大(da)會有表(biao)決權股份總數的 0%。
4.審議通過了《關于公司 2018 年度非公開發行 A 股股票方案論證分析報告(gao)的議案》。
表決結果如下：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,639,245 股，合計 142,513,449 股，占出席(xi)本次股東大會(hui)有表(biao)決權股份總數的(de) 99.99%；現場表決反(fan)對 0 股,網絡投(tou)票反(fan)對 20,900 股，合計 20,900 股，占出席本次股東大會有(you)表(biao)決權股份總數的 0.01%；現場表決棄權 0 股(gu)，網(wang)絡投票(piao)棄權 0 股(gu)，合計 0 股(gu)，占(zhan)出席(xi)本次股(gu)東大會有表決權股份(fen)總數的 0%。
5.審議通過了《關于公司 2018 年度非公開發行 A 股股票募集資金使用可(ke)行性分析報告(gao)的議案》。
表決結果如下：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,639,245 股，合計 142,513,449 股，占出席本次股東大會(hui)有(you)表決權(quan)股(gu)份總(zong)數的 99.99%；現場(chang)表決反對 0 股(gu),網絡投票反對 20,900 股(gu)，合計 20,900 股(gu)，占出席(xi)本次股(gu)東大會有表(biao)決權(quan)股(gu)份(fen)總數的 0.01%；現場表決棄權 0 股(gu)，網絡投票棄權 0 股(gu)，合計 0 股(gu)，占出(chu)席本次股(gu)東大會有表(biao)決權股(gu)份總數的 0%。
6.審議通過了《關于設立 2018 年度非公開發行 A 股股票募集資金專用賬戶的議案》。
表決結果如下：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,639,245 股，合(he)計 142,513,449 股，占出(chu)席本次股東(dong)大會(hui)有表決權股(gu)份(fen)總(zong)數的 99.99%；現場表決反(fan)對(dui) 0 股(gu),網(wang)絡投票(piao)反(fan)對(dui) 20,900 股(gu)，合計(ji) 20,900 股(gu)，占出席本次股(gu)東大會有表決權(quan)股(gu)份總數的(de) 0.01%；現(xian)場表決棄(qi)權(quan) 0 股(gu)，網絡(luo)投票棄(qi)權(quan) 0 股(gu)，合計 0 股(gu)，占出席(xi)本(ben)次股(gu)東大會(hui)有表決權股份(fen)總(zong)數的 0%。
7.審議通過了《關于前次募集資金使用情況報告的議案》。表決結果如下：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,639,245 股(gu)(gu)，合(he)計 142,513,449 股(gu)(gu)，占(zhan)出席(xi)本次(ci)股(gu)(gu)東大會有(you)表決(jue)權(quan)股份總數的 99.99%；現場表決(jue)反對 0 股,網絡投票反對 20,900 股，合計 20,900 股，占出席(xi)本次股東大會有表決(jue)權股份總數的 0.01%；現(xian)場表(biao)決棄權 0 股(gu)，網絡投票棄權 0 股(gu)，合計 0 股(gu)，占(zhan)出(chu)席本次股(gu)東大會有表決(jue)權股份(fen)總數的 0%。
8.審議通過了《關于公司非公開發行 A 股股票攤薄即期回報說明及采(cai)取(qu)填補措施(shi)和相(xiang)關主體承諾的議案》。
表決結果如下：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,639,245 股，合計 142,513,449 股，占出席本次股東大(da)會有表決權股(gu)(gu)份總數的 99.99%；現場表決(jue)反(fan)對 0 股(gu)(gu),網絡投(tou)票反(fan)對 20,900 股(gu)(gu)，合計 20,900 股(gu)，占出(chu)席本次股(gu)東大會有表(biao)決(jue)權股(gu)份總數的(de) 0.01%；現場表決棄權 0 股，網(wang)絡投票棄權 0 股，合(he)計(ji) 0 股，占出(chu)席本次股東大(da)會有表決權股份總數(shu)的 0%。
9.審議通過了《關于評估機構的獨立性、評估假設前提和評估結論的(de)(de)合(he)理性、評估方(fang)法的(de)(de)適用性的(de)(de)說明的(de)(de)議(yi)案(an)》。
表決結果如下：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,639,245 股，合計 142,513,449 股，占出席本次股東(dong)大(da)會有(you)表決權股份(fen)總數(shu)的(de) 99.99%；現場表決反對(dui) 0 股,網(wang)絡投票反對(dui) 20,900 股，合計 20,900 股(gu)，占出(chu)席本次股(gu)東大會有表(biao)決權股(gu)份總(zong)數的 0.01%；現場表決(jue)棄(qi)權 0 股(gu)，網絡投票棄(qi)權 0 股(gu)，合計 0 股(gu)，占出(chu)席本次(ci)股(gu)東大會有表決權股(gu)份總數的 0%。
10.審議通過了《關于批準本次非公開發行與購買資產相關的審計報告(gao)、評(ping)估(gu)報告(gao)的議案》。
表決結果如下：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,639,245 股(gu)，合計(ji) 142,513,449 股(gu)，占出席本次股(gu)東大會有表決權(quan)股(gu)份總數(shu)的 99.99%；現場表決(jue)反對 0 股(gu),網(wang)絡投票反對 20,900 股(gu)，合計 20,900 股(gu)(gu)，占出(chu)席本次股(gu)(gu)東大會有表決(jue)權股(gu)(gu)份總數(shu)的(de) 0.01%；現場表決棄(qi)權 0 股(gu)(gu)(gu)，網絡投票棄(qi)權 0 股(gu)(gu)(gu)，合計 0 股(gu)(gu)(gu)，占出席本次股(gu)(gu)(gu)東(dong)大會有表(biao)決權股份(fen)總數的 0%。
11.審議通過了《關于制定<未來三年股東回報規劃(2018年-2020年)>的議案》。
表決結果如下：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,639,245 股(gu)，合計 142,513,449 股(gu)，占出席本次股(gu)東大會(hui)有(you)表決權股份總數的 99.99%；現場表決反對 0 股,網(wang)絡投票反對 20,900 股，合(he)計 20,900 股，占出席本次股東大會(hui)有表決權股份總數的 0.01%；現(xian)場表決棄權 0 股，網絡投票棄權 0 股，合計 0 股，占出(chu)席本次股東大會有表(biao)決權股(gu)份總數的(de) 0%。
12.審議通過了《關于授權董事會全權辦理本次非公開發行股票相關事(shi)宜的議案》。
表決結果如下：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,639,245 股，合計 142,513,449 股，占出(chu)席本次股東(dong)大會(hui)有表決權(quan)股(gu)份總數(shu)的(de) 99.99%；現場表(biao)決反對(dui) 0 股(gu),網絡投票反對(dui) 20,900 股(gu)，合計(ji) 20,900 股，占出席(xi)本次股東大會有表決(jue)權股份總數的 0.01%；現場表決棄權(quan) 0 股，網絡投票(piao)棄權(quan) 0 股，合計 0 股，占出(chu)席本次股東大(da)會有(you)表決(jue)權股份總數的 0%。
13.審議(yi)通過了(le)《關于回購(gou)注銷部(bu)分限制性股票的議(yi)案》。
表決結果(guo)如下：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,660,145 股(gu)(gu)，合計 142,534,349 股(gu)(gu)，占出席本(ben)次股(gu)(gu)東大會(hui)有(you)表決權股(gu)份(fen)總數的 100%；現場表決反對 0 股(gu),網絡投票反對 0 股(gu)，合(he)計 0 股(gu)，占出席本次(ci)股(gu)(gu)東大會有表(biao)決權股(gu)(gu)份(fen)總數的 0%；現場表(biao)決棄權 0 股(gu)(gu)，網絡(luo)投票棄權 0 股，合計 0 股，占出席本次股東大會有表(biao)決權股份總數的 0%。
14.審議(yi)通(tong)過(guo)了《關于修(xiu)訂(ding)<公司章程(cheng)>部分條款(kuan)的議(yi)案》。
表決結果如下：
現場有表決權股東表決同意 133,874,204 股，網絡投票表決同意8,639,245 股，合計 142,513,449 股，占出(chu)席本次(ci)股東大會(hui)有表(biao)決權股份總數的 99.99%；現場表決反(fan)對 0 股,網絡(luo)投票反(fan)對 20,900 股，合計 20,900 股，占(zhan)出席(xi)本次股東大會(hui)有表決權股份總數的 0.01%；現場表(biao)決(jue)棄權(quan) 0 股(gu)，網(wang)絡(luo)投票(piao)棄權(quan) 0 股(gu)，合計 0 股(gu)，占(zhan)出席本次股(gu)東大(da)會有表(biao)決權(quan)股(gu)份總(zong)數的 0%。
15.審(shen)議(yi)通過了(le)《關(guan)于向實(shi)際控制人借款暨關(guan)聯交易的議(yi)案(an)》。
表決結果如下：
現場有表決權股東表決同意 9,966,993 股，網絡投票表決同意8,639,245 股(gu)，合(he)計 18,606,238 股(gu)，占出席本次股(gu)東大會有(you)表決權股份總數的(de) 99.89%；現場(chang)表決反對 0 股,網絡投票反對 20,900 股，合計(ji) 20,900 股，占(zhan)出席本次(ci)股東大(da)會(hui)有表決權股份總數的 0.11%；現場表決棄權 0 股，網絡投票棄權 0 股，合計 0 股，占出(chu)席本次股東大會有表決(jue)權股份總數的 0%。
（三）本次股東大會由主持人當場宣布了表決結果，出席本次股東大會現場會議的股(gu)東沒有對表決結果(guo)提出異議。
據此，本所律師認為，本次股東大會的表決程序、表決結果符合相關(guan)法律、行政法規、《股東大會規則》及(ji)《公司章程》的相關(guan)規定。
四、結論意見
綜上所述，本所律師認為，本次股東大會的召集和召開程序、召集人(ren)和(he)出席(xi)人(ren)員的(de)資格、表決程序和(he)表決結(jie)果(guo)符(fu)合相關法(fa)律、行政(zheng)法(fa)
規(gui)(gui)、《股東大會(hui)規(gui)(gui)則(ze)》及《公司章程》的(de)相關規(gui)(gui)定(ding)，合法、有效(xiao)。
本法律意見書正本一式五份(fen)，交公司二份(fen)，本所留存三份(fen)。
（以下(xia)(xia)無正文，下(xia)(xia)頁為簽字蓋章(zhang)頁）
（本頁無正文，為北京大成（西安）律師事務所《關于西安通源石油科技(ji)股(gu)份有(you)限公司 2018 年第二次臨(lin)時(shi)股(gu)東大會(hui)的法律(lv)意見書(shu)》
之簽字蓋章頁）
北京大成(cheng)（西安）律(lv)師事(shi)務所
（蓋(gai)章）
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經辦律師(shi)：
張曉哲
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